中国证券监督管理委员会再次对国泰君安香港处以25港元的罚款。200万

金洋 9 2020-06-24

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  中国证券监督管理委员会再次出手,国泰君安香港被罚款25港元。200万

  资料来源:证券专家

  原始证券评论

  三项禁令,洗钱活动以及国信证券为何不宜出国

  中国证券监督管理委员会再次出手,国泰君安香港被罚款25港元。200万

  几周后,另一名经纪人被香港证券监督管理委员会罚款,最高可处罚款25。200万港元,约合22。9800万元!

  香港证券监督管理委员会处以25美元的罚款。200万港币

  6月22日,香港证券监督管理委员会宣布谴责国泰君安证券(香港)有限公司。,Ltd。 (缩写为:Guojun Hong Kong),并处以25美元的罚款。200万港币。原因是它“犯下了许多内部控制缺陷和违规行为,包括打击洗钱,处理第三方资金转移和配售活动,检测虚假销售交易以及延迟报告。“

  

  实际上,这并不是香港君主第一次受到香港证券监督管理委员会的惩罚。四年前的2016年5月,香港证券监督管理委员会公开谴责了Monarch香港,并处以罚款1。300万元是因为它不符合有关识别客户的法规要求。

  专家注意到,香港证券监督管理委员会最近对许多中资机构及其人员的违规行为采取了一系列监管措施:

  6月23日,香港证券监督管理委员会(SEC)禁止女士 国立证券(香港)经纪公司原负责人,董事兼交易部主任朱立华。,Ltd。 (简称:国信香港经纪),退出行业已有12个月。

  6月18日,香港证券监督管理委员会公开批评中金公司和中金公司。 两家先前曾处理与大连港和马鞍山钢铁有关的证券,但并未按照《收购守则》的规定及时披露相关证券交易。此行为违反了“公司收购和合并守则”。”

  5月28日,国信证券(香港)资产管理有限公司(简称:国信香港资管)前基金经理郭周武,因违规代操作两个私人证券账户,合计金额达7,100万,被香港证监会禁止重新进入该行业9个月。

  第三方资金转移涉及洗钱

  具体来说,香港君主的第一次违规涉及反洗钱事务。

  调查发现,在2014年3月至2015年3月期间,香港君主没有采取合理措施确保有足够的资金来进行15,584次第三方存款或提款,总计约37港元。为客户提供50亿美元。保证减少洗钱和资助恐怖主义的风险。

  香港证券监督管理委员会指出,香港君主没有充分监控其客户的活动,对相关资金转移进行了适当的审查,并确定了可疑交易,并及时向联合财富情报组报告。

  关于第三方的资金转移,香港君主并没有确保其执行打击洗钱和恐怖分子筹款活动的政策和程序。

  具体行为包括:

  未能记录和识别第三方资金转移的原因,客户与第三方之间的关系和/或第三方的身份;

  未向其员工提供有关必须向客户进行的有关第三方资金转移的查询程度的充分指导;

  没有适当的程序要求其洗钱报告主任在识别可疑交易中发挥积极作用;

  运营部门和合规人员之间的沟通不足,无法确保对客户的活动进行有效监控。

  此外,Monarch Hong Kong在2015年7月至2016年6月处理了5406笔第三方存款,但并不经常根据公司的书面政策和程序记录相关信息。

  同时,香港君主没有意识到这两笔存款共计38件。2015年12月的200万元股份认购并非来自相关客户,而是来自第三方。直到大约2016年9月,该公司才开发出用于识别第三方存款的书面程序。

  担任配售代理时,没有注意到员工比例过大

  第二个违规行为与配售活动有关。

  从2015年12月到2016年1月,国君香港在担任香港上市公司的全球销售和配售代理时,没有采取合理的步骤来确定客户的认购申请以及对客户背景和资金来源的了解。 并在有疑问的原因时进行适当的询问。

  值得注意的是,这五个客户用来认购上市公司28家公司的资金。同一第三方在其各自的客户帐户中存放了价值800万元的股票,而相关金额远远超过了他们自己宣布的资产净值。

  香港证券监督管理委员会指出,国君香港没有采取合理步骤核实这些客户账户的最终实益拥有人及其资金来源,也没有进行适当的调查以确定客户是否独立于上市公司。.

  最后,五名承配人中有三名最初是上市公司的雇员,其分配的股份占上市公司国际配售总额的11%。

  根据香港联合交易所有限公司证券上市规则的有关规定,申请人的雇员或前雇员分配的股份不得超过配售总额的10%。

  关于国都证券的最新信息

  第三次违反规则是“未通知”。

  香港证券监督管理委员会发现,由于缺乏足够的书面交易监控程序或指南以及交易模式监控系统的出现,Monarch Hong Kong在2014年1月至2016年7月之间未能及时检测到590个潜在的虚拟销售交易。.

  尽管在2016年7月,Monarch Hong Kong检测到210个潜在的虚拟销售,但由于系统故障未能及时发现。但是,直到七个月后的2017年2月,才向香港证券监督管理委员会报告。

  上述调查结果使香港证券监督管理委员会认为,“君主制香港”行为表明其不遵守《反洗钱和恐怖主义融资指南》,《反洗钱和恐怖主义恐怖主义指南》中的监督。 财务,内部控制准则和行为准则。法规下的法规。

  考虑到诸如持续时间,影响范围以及纠正和改善对君主制香港的违法行为等因素,香港证券监督管理委员会最终做出了上述监管处罚。

  对此,先生。 香港证券监督管理委员会执法部执行主任托马斯·阿特金森说:“由于严重缺乏系统性的君主制度和缺乏内部控制,协会采取的纪律处分应使有执照的法律成为可能。 保持警惕,并了解建立适当有效的保障措施以降低实际风险的重要性,因为这些保障措施将成为促进非法活动(例如面对潜在可疑交易的洗钱活动)的工具。”

  国君海外业务净利润位居榜首

  根据公开资料,香港君主在萨摩亚注册,注册资本为8。$ 20。40亿。在股权关系方面,国君香港为国泰君安国际控股有限公司(简称:国君国际)的全资子公司; 国泰君安通过其全资子公司国泰君安金融控股有限公司(简称:国君金融控股)持有国君国际。73。12%的股份。

  根据年度报告,国泰君安围绕国君金融控股建立了一个国际商务平台。 它主要通过国君国际在香港从事经纪,公司融资,资产管理,贷款和融资以及金融产品,做市和投资业务。业务布局在东南亚等地。

  

  2019年年报显示,国君国际的营业收入为26。6300万元,比上年增加40。38%; 净利润为7。9300万元,同比增长10。58%。期末总资产为8。6。70亿元,净资产1。02亿元,增加12。34%和4。二十二%。

  2019年年报显示,国泰君安的海外业务收入为27。7。90亿元,仅次于海通证券,中信证券和中金公司; 海外业务收入占9。58%。在海外业务利润方面,国泰君安以8分仅次于海通证券。50亿元在榜单中,约占7。 在总利润中。42%。

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